什么是ODI境外投資備案?

根據《企業境外投資管理辦法》第二條的規定，境外投資是指中華人民共和國境內企業(以下稱“投資主體”)直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。簡言之，只要國內企業對外投資涉及直接或間接獲得境外公司的所有權、控制權等權益，即需要進行境外投資備案。

ODI備案的主要目的是維護國家經濟安全，防范資本外流，確保企業境外投資的合規性。通過對企業境外投資活動的監管，確保投資行為的合法性、合規性，從而促進境外投資的健康發展。

境外投資備案審核部門

境外投資備案主要涉及三個部門的備案，即:發改委、商務部門和外管局。

商務部:頒發《企業境外投資證書》，整體審批企業境外投資事項。

發改委:頒發《境外投資項目備案通知書》，監管企業境外投資行業流向。

外管局:監管外匯登記和資金出境的相關手續。

ODI備案需要哪些申請資料

1、境外投資備案表

2、企業營業執照

3、境內企業資信證明(證明內容為存款證明，證明書上余額需要大于投資額)

4、對外投資設立企業或并購的相關章程(合同、協議)

5、公司相關的董事股東會決議或者出資決議

6、境內企業新的審計報告

7、前期工作落實情況說明(包括盡職調查、可行性報告、投資資金來源情況說明、投資環境分析評估、銀行出具的融資意向書等);

8、并購類的對外投資需要提交《境外并購事項前期報告表》

9、境外投資真實性承諾書

10、公司股權架構

ODI備案的流程通常包括以下幾個步驟：

1* 前期準備

企業在進行ODI備案前，需進行充分的前期準備，包括市場調研、風險評估、明確投資目的等。同時，還需了解目標國家的法律法規、政治經濟環境、市場狀況等，以便為后續的備案申請和投資決策提供依據。

2 *提交申請

企業需將準備好的備案材料提交至國家發展和改革委員會(發改委)或地方發改委。具體的提交方式可選擇網上申報或紙質材料遞交，具體方式依據當地政策而定。

3* 審核與反饋

發改委自收到申請材料起，應在規定時間內進行審核。審核內容主要涵蓋投資項目的合規性、可行性及對國家經濟的影響等。若審核通過，發改委將出具《境外投資備案確認函》，企業方可進行相關投資。

4 *外匯登記與資金匯出

在獲得ODI備案確認函后，企業還需向外匯管理部門進行外匯登記，確保資金流動過程中的合規性。外匯登記完成后，企業可在指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續。